Aż 31 nowych podmiotów na liście ostrzeżeń publicznych KNF. Pośredniczyły w oferowaniu obligacji GetBack

Z rynku

Komisja Nadzoru Finansowego - Logo
Komisja Nadzoru Finansowego

Urząd Komisji Nadzoru Finansowego złożył zawiadomienie o podejrzeniu popełnienia przestępstwa przez podmioty pośredniczące w oferowaniu obligacji GetBack SA i wpisał je na listę ostrzeżeń publicznych.

Na liście ostrzeżeń publicznych #KNF pojawiło się aż 31 nowych wpisów #ListaOstrzeżeńPublicznychKNF #ListaOstrzeżeńPublicznych #GetBack @uknf

Urząd Komisji Nadzoru Finansowego informuje, że na liście ostrzeżeń publicznych KNF umieszczony został podmiot:

  1. A & J Inwestycje Jacek Suhak z siedzibą w Łodzi NIP 8371474334
  2. “Altern” Szkudlarek Spółka Jawna z siedzibą w Poznaniu NIP 9721222103
  3. Artur Pawlęga z siedzibą we Wrocławiu NIP 7962512439
  4. Bridge.4 Janina Niedźwiedź-Gliniecka z siedzibą w Gdyni NIP 8392053939
  5. BTM INVEST Wojciech Połoczański z siedzibą w Gdańsku NIP 6692445045
  6. Dawid Gaweł z siedzibą we Wrocławiu NIP 8831669810
  7. Family Office Center sp. z o.o. z siedzibą w Warszawie KRS 542997
  8. Foksal Invest sp. z o.o. z siedzibą w Warszawie KRS 499662
  9. Andrzej Gasidło z siedzibą w Łodzi NIP 6692027112
  10. Robert Gess R.P. Invest z siedzibą w Warszawie NIP 5262136654
  11. Goodfinn sp. z o.o. z siedzibą w Gdańsku KRS 533835
  12. Green Trade Capital sp. z o.o. z siedzibą w Warszawie KRS 629979
  13. Head Asset Solutions sp. z o.o. z siedzibą w Warszawie KRS 608646
  14. Initium Maciej Chodyna z siedzibą w Markach NIP 5541864571
  15. Jacek Gess z siedzibą w Warszawie NIP 5262480268
  16. Kamil Kulig z siedzibą w Warszawie NIP 6842455879
  17. Kancelaria Twój Majątek sp. z o.o. z siedzibą we Wrocławiu KRS 603073
  18. Lion’s House Investments Banking sp. z o.o. z siedzibą w Warszawie (obecnie Easy Invest sp. z o.o.) NIP 5252694022
  19. Marcus Invest sp. z o.o. z siedzibą w Gdańsku KRS 522795
  20. Marek Federak z siedzibą w Mińsku Mazowieckim NIP 8221972243
  21. Merkury Finanse Maciej Szczepaniak z siedzibą w Warszawie NIP 5262321280
  22. Michał Kowalik z siedzibą w Warszawie NIP 8392879237
  23. Mofino sp. z o.o. z siedzibą w Warszawie KRS 603581
  24. Sylwia Borucka-Kazmierczak Olimpus z siedzibą w Dąbrowie Górniczej NIP 9211374937
  25. Paulina Ruszkowska – Consulting z siedzibą w Warszawie NIP 1181950756
  26. Pośrednictwo Finansowe Krzysztof Poniatowski z siedzibą w Klaudynie NIP 5222470499
  27. Usługi Finansowe Sebastian Kłonowski z siedzibą w Warszawie NIP 5252151480
  28. Sebastian Wiedera Doradztwo Finansowe z siedzibą w Ujściu (obecnie Sebastian Wiedera Finanse) NIP 7642392583
  29. Solutio Jarosław Jaskuła z siedzibą w Bronisinie Dworskim NIP 7262465896
  30. TOPINVEST Renata Kaczmarek z siedzibą w Poznaniu NIP 7822088533
  31. Kazmierczak Dariusz Ventus z siedzibą w Dąbrowie Górniczej NIP 5891045922

“W związku z wykonywaniem w latach 2016-2018 działalności maklerskiej bez zezwolenia przez podmioty pośredniczące w oferowaniu obligacji GetBack SA (21 osób fizycznych prowadzących działalność gospodarczą oraz osób działających w imieniu 10 podmiotów) Urząd Komisji Nadzoru Finansowego, działając na podstawie art. 304 § 2 ustawy z dnia 6 czerwca 1997 r. Kodeks postępowania karnego złożył do Prokuratury Regionalnej w Warszawie zawiadomienie o uzasadnionym podejrzeniu popełnienia przestępstwa z art. 178 ustawy z dnia 29 lipca 2005 roku o obrocie instrumentami finansowymi, polegającego na prowadzeniu przez te podmioty działalności maklerskiej bez zezwolenia w zakresie przyjmowania i przekazywania zleceń nabycia lub zbycia instrumentów finansowych oraz oferowania instrumentów finansowych (art. 69 ust. 2 pkt 1 i 6 tejże ustawy)” – czytamy w komunikacie.

Zawiadomienie o podejrzeniu popełnienia przestępstwa 

Urząd poinformował, że podstawą skierowania zawiadomienia o podejrzeniu popełnienia przestępstwa były ustalenia UKNF dokonane na podstawie dokumentacji łączącej pośredników z GetBack SA oraz skargi klientów podmiotów objętych zawiadomieniem.

“Z treści umów zawartych przez GetBack SA z pośrednikami wynika, że ich zadaniem było poszukiwanie potencjalnych klientów, gotowych nabyć obligacje oferowane przez GetBack SA w ofercie prywatnej. Pośrednicy byli zobowiązani przekazać klientom rzetelną oraz pełną informację o oferowanych instrumentach finansowych a także posługiwać się formularzami zapisu przygotowanymi przez GetBack SA. Do zadań pośredników należało również niezwłoczne przekazanie do GetBack SA dokumentów przyjętych od klienta. W umowach zawarte zostały zapisy, uzależniające wysokość wynagrodzenia pośrednika od kwoty brutto wpłaconej przez klienta obejmującego obligacje” – czytamy dalej.

W ocenie UKNF działania podejmowane przez pośredników mogły wypełniać definicję zawartą w art. 72 i art. 74b ustawy o obrocie, z uwagi na zakres obowiązujących je umów, a także faktyczne podejmowanie czynności oferowania obligacji klientom, przekazywanie do GetBack SA uzupełnionych formularzy zapisu oraz wystawianie na tej podstawie faktur. Rolą “pośredników” było skojarzenie klienta z GetBack SA i zadbanie o dostarczenie klientowi a następnie spółce dokumentacji (formularzy zapisu) niezbędnej do objęcia obligacji, podano także.

Przypomnijmy, że na listę ostrzeżeń publicznych KNF trafiają podmioty, wobec których Komisja zdecydowała o złożeniu do prokuratury zawiadomienia o podejrzeniu popełnienia przestępstwa.

Pełna lista ostrzeżeń publicznych KNF >>>

 

 

Udostępnij artykuł: