Nowy podmiot na liście ostrzeżeń publicznych KNF

Z rynku

Urząd Komisji Nadzoru Finansowego informuje, że na Liście ostrzeżeń publicznych KNF dodany został wpis: Copernicus Securities SA z siedzibą w Warszawie.

Komisja Nadzoru Finansowego (KNF) - Logo
Komisja Nadzoru Finansowego (KNF) - Logo (źródło: KNF)

Urząd Komisji Nadzoru Finansowego informuje, że na Liście ostrzeżeń publicznych KNF dodany został wpis: Copernicus Securities SA z siedzibą w Warszawie.

.@uknf informuje, że na #ListaOstrzeżeńPublicznych #KNF dodany został wpis: Copernicus Securities SA z siedzibą w Warszawie

26 sierpnia 2020 r. na listę ostrzeżeń publicznych KNF wpisany został nowy podmiot:

Copernicus Securities SA z siedzibą w Warszawie

Zawiadomienie o podejrzeniu popełnienia przestępstwa z art. 178 w zw. z art. 69 ust. 1, w zw. z art. 69 ust. 2 pkt 5 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi (wyłącznie w zakresie wykonywania czynności doradztwa inwestycyjnego bez zezwolenia KNF w okresie od lipca 2018 r. do kwietnia 2019 r.) zostało skierowane przez Urząd KNF do Prokuratury Okręgowej w Warszawie.

Zamieszczenie na liście ostrzeżeń publicznych KNF wpisu dotyczącego domu maklerskiego Copernicus Securities SA (dalej również jako „Dom Maklerski”) jest wynikiem realizacji przez KNF obowiązku wynikającego z art. 6b ust. 1 ustawy o nadzorze nad rynkiem finansowym. Stosownie do treści tego przepisu KNF jest zobligowana do każdorazowego podawania do publicznej wiadomości informacji o złożeniu zawiadomienia o podejrzeniu popełnienia przestępstwa określonego m.in. w art. 178 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi. 

Należy wskazać, że zawiadomienia składane przez KNF mogą dotyczyć także fragmentu działalności prowadzonej przez dany podmiot, co nie wpływa na ocenę legalności działalności podmiotu prowadzonej w pozostałych obszarach.

Podstawą wpisania Copernicus Securities SA na listę ostrzeżeń publicznych KNF są ustalenia dotyczące czynności wykonywanych przez Dom Maklerski w okresie od lipca 2018 r. do kwietnia 2019 r., w zakresie aktywności na rynku kapitałowym, tj. zidentyfikowanych przypadków świadczenia usługi doradztwa inwestycyjnego bez posiadania w tym zakresie odpowiedniego zezwolenia KNF.

Przypomnijmy, że na listę ostrzeżeń publicznych KNF trafiają podmioty, wobec których Komisja zdecydowała o złożeniu do prokuratury zawiadomienia o podejrzeniu popełnienia przestępstwa.

Pełna lista ostrzeżeń publicznych KNF >>>

Udostępnij artykuł: